Kepler, la plataforma de IA verificable para la investigación financiera, amplió la arquitectura documentada en un reciente perfil de cliente de Anthropic, «Cómo Kepler creó una IA verificable para los servicios financieros con Claude».

El perfil detalla un sistema basado en una premisa fundamental: los modelos de lenguaje por sí solos no pueden cumplir con el rigor que requieren los flujos de trabajo financieros, y el software financiero tradicional no puede igualar la flexibilidad que los analistas necesitan de la IA. La arquitectura de Kepler combina ambas. Esta combinación es lo que permite defender las respuestas en un informe de la comunidad de investigación o durante una auditoría.

"Una suposición errónea al inicio de un análisis financiero puede arruinarlo todo a partir de ahí".

Sin una arquitectura que los respalde, los modelos de lenguaje fabrican cifras, eliminan restricciones a mitad del análisis y producen respuestas que ningún analista puede defender ante un comité de inversión. El software financiero tradicional es rígido, lento de desarrollar y falla en cuanto una pregunta se desvía de una plantilla predefinida. Otros sectores han adoptado la IA. El sector financiero se ha resistido, porque ningún sistema de IA ha logrado superar los requisitos de verificación.

La arquitectura de Kepler divide el trabajo. Los modelos de lenguaje interpretan la pregunta del analista, la descomponen en un plan y generan la narrativa final. El código recupera los datos, realiza los cálculos y genera la cita. Una ontología financiera actúa como mediadora entre ambos. Es el diccionario que relaciona el lenguaje que usan los analistas («EBITDA», «flujo de caja libre», «ingresos por segmento») con las partidas exactas de los informes subyacentes. Cada fórmula es explícita. Cada cálculo es reproducible. El modelo nunca inventa un número.

Los modelos especializados de Kepler leen un informe 10-K e identifican la partida correcta el 94 % de las veces. Los modelos de Frontier, por sí solos, obtienen entre un 38 % y un 46 % de aciertos en la misma tarea. La plataforma indexa 26 millones de informes presentados ante la SEC, 50 millones de documentos públicos adicionales y 1 millón de documentos privados de 14 000 empresas y 27 mercados globales. Cada cifra en cada página enlaza con su fuente original.

«En finanzas, el modelo no puede ser el sistema completo», afirmó el Dr. John McRaven, director de tecnología de Kepler, en el perfil de Anthropic. «Lo tratamos como una etapa más en un proceso cuya función es proporcionarle al modelo exactamente lo que necesita para tener éxito en esa etapa. La ingeniería de llamadas optimiza la llamada. La ingeniería de contenido optimiza el sistema que la rodea».

“En nuestras cargas de trabajo, Claude fue el modelo que mantuvo el plan coherente. Otros modelos comenzaban con fuerza y ​​luego, discretamente, eliminaban una restricción en el paso cinco”, dijo Vinoo Ganesh, director ejecutivo de Kepler. “Ese comportamiento importa más que cualquier puntuación de referencia. Una suposición errónea al principio de un análisis financiero arruina todo lo demás”.

Para el analista del lado comprador, esta arquitectura cambia tres aspectos de su flujo de trabajo diario. Cada cifra en una respuesta de Kepler se vincula directamente con su archivo, página y partida, lo que permite defender un número en un memorando de IC al nivel del 10-K subyacente. Los cálculos son explícitos y reproducibles, por lo que ejecutar la misma consulta dos veces arroja el mismo resultado. Los resultados son auditables de principio a fin, por lo que las revisiones de cumplimiento y las solicitudes de los examinadores no requieren rehacer el trabajo. Los analistas del lado comprador en firmas de capital privado, fondos de cobertura y bancos de inversión utilizan Kepler actualmente. La plataforma se desarrolló en menos de tres meses, basándose en entrevistas con 147 empresas financieras. Los analistas a los que sirve Kepler buscan respuestas que puedan respaldar con su nombre. La empresa continúa expandiéndose en todo el espectro de investigación del lado comprador, con una expansión en curso hacia el crédito privado.

El perfil completo de Anthropic está disponible en https://claude.com/blog/how-kepler-built-verifiable-ai-for-financial-services-with-claude .

Acerca de Kepler

Kepler es la plataforma de IA verificable para la investigación financiera. La plataforma proporciona respuestas con referencias que un analista puede defender ante un comité de inversión o en una auditoría: cada cifra es rastreable hasta su presentación, página y partida; cada fórmula es explícita; cada respuesta es reproducible en diferentes ejecuciones. Kepler logra esto combinando modelos de lenguaje de vanguardia para la interpretación y el razonamiento con código determinista para la recuperación, el cálculo y la citación de datos, mediado por una ontología financiera propia. Kepler Finance, el primer producto de la compañía, presta servicios a analistas del lado comprador en firmas de capital privado, fondos de cobertura y bancos de inversión en el mercado de renta variable estadounidense. La arquitectura está diseñada para extenderse a dominios regulados adyacentes. Kepler tiene su sede en la ciudad de Nueva York y cuenta con el respaldo de los fundadores de OpenAI, Meta AI Research, MotherDuck y dbt Labs. El equipo está liderado por exingenieros de Palantir que crearon infraestructura de datos para las organizaciones más exigentes del mundo. Obtenga más información en https://www.kepler.ai .

 Eddie Hammond ·[email protected]· 678 753 7824